您现在的位置:首页 > 企业党建

廉洁风险防控文件通知

国元集团廉洁风险防控工作实施方案 
信息来源:   发布时间:2012-9-29 8:24:52   浏览次数:10039

          为贯彻落实省委、省政府关于加强廉政风险防控工作的统一部署及《省属企业廉洁风险防控工作实施方案》各项要求,进一步加大从源头上防治腐败工作的力度,扎实推进惩治和预防腐败体系建设,特制定本方案。
  一、指导思想

以科学发展观为统领,按照“在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求,将风险管理理论和现代企业管理方法引入反腐倡廉建设,把廉洁风险防控工作融入公司全面风险管理体系,不断提升反腐倡廉工作规范化、制度化、科学化水平,为公司科学发展提供坚强保证。

二、主要任务

认真查找岗位、部门、公司在权力行使、业务流程和制度机制等方面存在的廉洁风险,制定防控措施,健全完善以制约和监督权力运行为核心、以岗位风险防控为基础、以加强制度建设为重点、以现代信息技术为支撑的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制。

三、实施步骤

廉洁风险防控工作主要分三个阶段进行:

第一阶段:部署动员阶段(20125月-6月)

重点工作:

1制定方案。印发《国元集团廉洁风险防控工作实施方案》,明确集团开展廉洁风险防控工作的指导思想、目标任务、实施步骤和总体要求。各成员公司结合实际,研究推进廉洁风险防控工作计划与措施,对廉洁风险防控工作进行具体安排部署。

2、学习动员。组织学习廉洁风险防控工作相关文件、资料,召开廉洁风险防控工作动员会,在广大员工特别是在中层以上管理人员以及重要岗位人员中广泛宣传开展廉洁风险防控工作的重要意义,统一思想,提高认识。

3、加强领导。集团和各成员公司成立以主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组,设立由主要职能部门(包括风控部门)主要负责人参加的领导小组办公室,负责廉洁风险防控工作的组织实施,并明确专人担任工作联络员,加强对内协调与对外联系。

4、集中培训。集团组织参加省国资委组织的廉洁风险防控工作业务培训,并组织有关人员到省试点单位参观学习,围绕廉洁风险防控工作的流程和要点发放相关工作资料,确保廉洁风险防控各工作环节目标任务明确,方法步骤具体,工作扎实有效。

第二阶段:全面推进阶段(20127月-12月)

重点工作:

1、清权确权。组织开展清权确权工作,按照职权法定、权责一致的要求,重新梳理各级各类人员岗位职责,编“职权目录”,进一步厘清权力运行边界和范围,确保风险查找不留缝隙;按“程序法定、流程简便”的要求,优化各级各类人员权力运行流程,绘制“权力运行流程图”,进一步明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容,为风险查找做好准备。

2、风险点排查。围绕规范权力运行,通过自己找、群众帮、领导提、专家评和组织审等形式,采取自上而下、自下而上和内外结合等方式,分岗位、部门和公司三个层面,全面排查权力行使、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉洁风险点。在岗位职责方面,重点查找由于工作岗位的特殊性,可能造成在岗位人员不履行或不正确履行职责的风险;在业务流程方面,重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大,可能造成权力失控和行为失范的风险;在制度机制方面,重点查找由于工作制度机制缺失或不完善可能导致权力失控的风险,明确权力运行的关键环节。着重抓好重点领域、重点部位、重点岗位以及权力运行关键环节的廉洁风险点的排查。

3风险等级评定。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素,制定廉洁风险等级划分标准,对已查找出的廉洁风险点,按照高、中、低三个等级进行评定。

4、制定防控措施。针对廉洁风险点和风险等级,制定针对性和操作性强、具体管用、切实可行的防控措施,化解廉洁风险。

1)属于权力行使方面的,通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式来规范权力运行;

2)属于业务流程方面的,按照“廉洁、高效、方便”的原则,优化业务流程,确保程序规范、效率提高;

3)属于制度机制缺失或不完善方面的,健全完善相关制度机制并抓好落实。

5风险点登记汇总。按照“分级管理、分级负责、责任到人”                              的原则,及时对廉洁风险点、风险等级和防范措施进行登记汇总,并汇编成册,做好风险管理工作。同时,通过一定的形式公开公示各岗位、部门和公司的廉洁风险点、风险等级和防范措施。

6、建立防控机制。建立健全前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控机制。着重建立健全三个机制:

1)建立廉洁风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉洁风险点,制定有针对性的风险防控措施。坚持廉洁风险动态防控,结合新的管理实践,及时调整、补充、优化风险防控内容和措施,再造工作流程,确保廉洁风险防控常抓常新,富有活力。

2)建立廉洁风险监控机制。建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督检查机制,加强权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析和处理工作。同时,深入开展党务公开、司务公开和民主管理工作,加强对重点领域、重点部位、重点岗位以及权力运行关键环节的廉洁风险管控。

3)建立廉洁风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度,对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作,加强对权力运行效能和质量的考核评价工作,对权力运行过程中发现的严重问题,该问责的要及时实施问责,该立案查处的要坚决依纪依法立案查处。

第三阶段:检查验收阶段(20131月-3月)

重点工作:

1、回顾总结。对廉洁风险防控工作进行回顾总结,肯定成绩,查找不足,提出下一步工作意见与建议。各成员公司应及时上报廉洁风险防控工作总结和成果资料。

2、检查验收。结合检查考核成员公司推进惩防体系建设暨落实党风廉政建设责任制工作,集团及各成员公司廉洁风险防控工作领导小组派出由领导小组成员牵头,领导小组办公室相关人员参加的检查验收小组,按照统一部署和检查标准对开展廉洁风险防控工作进行检查验收。各成员公司对所属公司和部门的检查验收工作应于集团进行检查验收工作前完成。

四、有关要求

1、加强领导,落实责任。廉洁风险防控涉及人员广、操作要求细、标准要求高,集团各公司、各部门务必要高度重视,切实加强领导,摆上工作日程,精心组织实施。公司领导人员要按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉洁风险,带头制定和落实防控措施,认真抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作。各公司廉洁风险防控领导小组要加强对各个活动阶段工作的监督检查,推动廉洁风险防控工作的认真落实。

2、突出重点,统筹推进。各公司要突出重点对象,坚持以领导人员为重点,以规范和制约权力为核心,不断促进公司健全公司治理结构,科学配置权力,加强防控制度建设,切实做到用制度规范用权行为。要促进集团系统进一步加强以金融为主业的各项业务管理,重点加强投资融资、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、境外资产管理等重要领域的内部控制制度,切实加强对权力运行的有效制约。要注重利用“制度+科技”的手段,借助现代信息技术建立风险预警系统,进一步提升风险防控能力。

3、注重引导,规范操作。各公司、各部门要严格把好廉洁风险防控工作的质量关,严格按照规范的工作步骤和工作标准进行操作,确保廉洁风险防控管理工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进,按时完成,避免走过场和形式主义。各公司要通过设立网上专栏、开展培训、走访基层、发放资料等形式,及时对不同业务类型的单位和部门进行工作指导。

4、做好信息报道,加强工作交流。各公司要主动做好信息综合工作,注意挖掘、总结、推广廉洁风险防控工作的有效做法和成功经验,并明确一至两名信息员,及时向集团领导小组报送有关工作进展、经验做法等信息。集团和各成员公司通过网站登载、编发工作简报等形式促进各单位的学习交流。

各成员公司请于68日前将廉洁风险防控工作实施意见和领导小组成员、办公室成员及联络员名单,报集团领导小组办公室。

 

附件:1、国元集团廉洁风险防控工作领导小组成员名单

  2、国元集团廉洁风险防控工作领导小组及办公室工作职责

3、廉洁风险点、风险等级、防范措施登记表(参考)

 

 


附件1

 

安徽国元控股(集团)有限责任公司

廉洁风险防控工作领导小组及其办公室人员名单

 

廉洁风险防控工作领导小组成员名单:

组长:凤良志

副组长:过仕刚、林传慧

成员:姚立斌、蔡咏、张子良、许斌

 

领导小组办公室人员名单:

主任:桑金权

成员:黄晓阳、朱秀玉、许昌渊、徐光磊、李斌、刘超、钱敏

工作联络员:刘超

 

 

附件2

 

国元集团廉洁风险防控工作领导小组及办公室

工作职责

 

一、领导小组主要职责:

1、对集团系统廉政风险防控工作作出总体部署和安排,制定工作方案,召开工作动员会;

2、召开阶段性工作会议,通报阶段工作进展情况,总结分析存在问题,提出解决方案;

3、听取领导小组办公室日常工作汇报,及时了解情况,给予指导意见;

4、对各成员公司和各部门工作开展情况进行监督、检查、考核。      

 

二、领导小组办公室主要职责:

1、协助领导小组对廉政风险防控工作进行组织协调;

    2、对集团各单位工作进行工作培训和具体指导;

3、及时召开工作会议,研究落实工作任务;

4、起草有关文件和领导讲话,采编工作信息,编发工作简报,做好宣传和报道工作;

5、 协助领导小组对集团所属各单位开展廉政风险防控工作情况进行督促、检查、考核;

6、完成领导小组交办的相关工作任务。


附件3

廉洁风险点、风险等级、防范措施登记表(参考)

 

 

(岗位、部门、公司)

 

工作职责

 

风险主要内容

风险表现形式

风险等级

防控措施

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

填表人(签字)                                           单位负责人(签字)
 
 
中文     |    ENGLISH    |    设为首页    |    加入收藏
Copyright © 2009 安徽国元集团. All Rights Reserved. Designed by Wanhu
地址:安徽省合肥市梅山路18号国元大厦    E-MAIL:webmaster@ahgyjt.com.cn
您是本站 13659290位访客!